来源：中国基金报 

　　中国基金报 安曼

　　4月26日，北京市证监局发布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。

　　涉及员工无证上岗、炒股等三大问题

　　一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；    

　　二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。

　　违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》第三条、第六条第四项的规定。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》三十二条第一款的规定，北京证监局决定对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　北京证监局称，中金公司应引以为戒，认真查找和整改问题，加强对从业人员行为管理，切实提升合规管理水平，杜绝此类问题再次发生。

　　一季度

　　35家券商收50张罚单

　　基金君注意到，除了对券商的罚单之外，更多的还是针对证券从业人员的罚单，数量多达100多张。涉及对象包括公司董事长、合规总监、投行部门负责人、投资主办、保荐代表人、营业部负责人等。

　　从近期监管动态来看，新“国九条”下的穿透式强监管已对包括发行上市、融资融券等在内多个领域进行规范。业内人士表示，对于证券行业而言，“看门人”责任及“价值发现”能力将被不断压实，倒逼券商业务逻辑、规范、能力持续优化提升。 

责任编辑：杨红卜