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发布时间:2024-10-21 03:08

  中新网北京10月18日电 题:证监会通报券商投行业务内控及廉洁从业专项检查情况

  中新财经记者 陈康亮

  中国证监会18日通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。本次现场检查在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较往年均有明显提升。

  针对检查发现的问题,证监会坚持《南宫集团》“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则,抓住公司高管等“关键少数”,根据问题的轻重,依法分类采取措施

  对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,要求公司全面整改,切实吸取教训;对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施,要求针对性解决尽调、内控短板问题。同时,证监会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施,并要求公司对相关责任人员进行内部追责。

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  2015年收购了自媒体运营公司微梦想51%股权和AR技 ❤术开发运用公司桎影数码10%股权,但微梦想的业绩陷入连续亏损 ⏫,期间还因为微梦想虚构交易虚增利润,上市公司被处罚 ♐。

  本报记者 乔宇 【编辑:吕叔湘 】

  

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