【导读】涉嫌财务顾问业务违法，渤海证券合计被罚226.41万元

中国基金报记者 含章

近日，渤海证券公告称，因涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案，证监会依法拟对公司作出行政处罚，没收业务收入56.60万元、处以169.81万元罚款的行政处罚，合计处罚226.41万元。

涉嫌财务顾问业务违法

渤海证券合计被罚226.41万元

11月15日晚间，渤海证券公告表示，公司于11月13日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2024〕161号）。告知书中提到，渤海证券涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案，已由证监会调查完毕。证监会认为，渤海证券在开展财务顾问核查工作中未勤勉尽责，违反相关规定，拟作出责令改正，没收业务收入56.60万元，并处以169.81万元罚款。

此前，渤海证券公告显示，公司于2024年5月9日收到证监会《立案告知书》（证监立案字0082024007号），因公司涉嫌财务顾问业务违法违规，根据有关法律法规，2024年4月24日，证监会决定对渤海证券立案。立案调查8个多月后，监管处罚落地。

渤海证券表示，对于上述《行政处罚事先告知书》所认定的问题及处罚，公司诚恳接受处罚，并将深刻反思，汲取教训，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，坚持举一反三，依法合规、稳慎推进公司各项业务。公司将坚持以中国特色金融文化为指引，坚定践行合规、诚信、专业、稳健的行业文化理念，切实贯彻落实新“国九条”要求，不断提升投行业务执业质量。渤海证券同时表示，目前公司的经营情况正常，该事项对公司偿债能力无不利影响。公司将严格按照监管要求履行信息披露义务。

上半年实现营业收入11.98亿元

业绩方面，渤海证券2023年年报显示，2023年，渤海证券实现营业收入21.01亿元、净利润6.78亿元，分别同比增长48.39%和35.27%。2024年上半年，公司实现营业收入11.98亿元，利润总额4.04亿元，净利润3.84亿元。

值得注意的是，渤海证券股权拍卖几度流拍。前不久，渤海证券约1.37亿股股权公开拍卖，起拍价约2.90亿元，较评估价折价四成。此次股权由天津天物机电贸易发展有限公司持有，目前已被法院冻结。这已是渤海证券股权年内第四次进入拍卖市场，此前三次均以流拍告终。

此外，渤海证券IPO长跑已有八年之久。2016年10月，渤海证券启动IPO上市辅导；2021年12月28日进行预披露；2022年5月20日收到证监会反馈意见；2022年6月6日完成了预披露更新。2023年3月1日，渤海证券IPO申请状态更新为“已受理”。招股说明书显示，渤海证券此次A股IPO拟发行不少于8.93亿股新股，募集资金总额扣除发行费用后，将全部用于补充公司的营运资金。目前，渤海证券仍在IPO进程中，项目审核状态为“已问询”。

（转自：券研社）

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　　本报记者 荣智健 【编辑:陈婉珍 】