来源：IPO日报 

　　又一家券商收到《无极官方网站》了证监会

　　来源：官网

　　信批违规

　　上交所官网显示，奥普特最早于2020年5月提交上市申请，同年9月过会并提交注册。2020年12月31日，奥普特赶在2020年的最后一天登上了科创板。

　　其中，国信证券是公司的保荐券商。

　　IPO日报发现，今年1月，奥普特收到了广东证监局责令改正措施的决定及警示函。

　　具体来看，奥普特在IPO招股说明书中披露，募投项目营销网络中心项目（下称“营销中心项目”）总投资5，449.90万元，全部由募集资金投入，其中用于发放新增人员工资资金为503.58万元。2023年3月，奥普特披露了关于营销中心项目的结项报告，营销中心项目实际使用募集资金5，449.90万元。

　　经查，奥普特营销中心项目实际列支发放新增人员工资的金额为2，040.38万元，超过招股说明书计划使用金额1，536.8万元；其中，有936.62万元工资发放对象实际为另一募投项目总部机器视觉制造中心的新增人员。

　　对上述超计划使用募集资金的情况，公司未按规定履行审议程序及信息披露义务，披露的相关募集资金使用情况的信息与事实不符。上述情形不符合《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款，《科创板上市公司持续监管办法（试行）》（证监会令第154号）第三十二条，《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2012〕44号）第五条、第十一条，《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2022〕15号）第六条、第十二条的规定。

　　频频被罚

　　需要指出的是，近期，多家券商机构因为保荐业务不合规等问题而被证监会出具警示函、甚至是立案调查。

　　根据深交所发文，联纲光电首发上市申请受理后，深交所已发出三轮审核问询及监管函件，要求联纲光电及中介机构就公司治理有效性、财务内控规范性、信息披露真实准确完整性等事项进行核查说明。

　　深交所表示，联纲光电及中介机构近期提交了问询回复，但回复内容不够清晰，所涉问题仍未能予以充分说明。为进一步压实保荐人“看门人”责任，从源头上把好上市入口质量关，深交所决定对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导。

　　随后处罚于5月5日正式落地。江苏证监局决定对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施，暂停期间自2024年4月28日至10月27日。

责任编辑：杨红卜

　　不动产“带押过户”是指已经抵押的不动产在交易时，不需要 ♊提前归还贷款，就可以过户、再次抵押和发放新贷款。无极官方网站

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　　本报记者 皮定均 【编辑:桃井望 】