在任职期间，利用未公开信息交易、明示或暗示他人利用未公开信息交易，以及作为证券从业人员违规买卖股票，湘财证券前任总裁孙永祥被罚。

　　新年以来，又一例券商前任高管因违规炒股被罚。

　　近日，重庆证监局公布了对湘财证券前任总裁孙永祥的处罚决定。孙永祥被责令依法处理非法持有的股票，并被没收违法所得721.29万元，同时处以1121万元罚款，总计罚没金额高达1842.29万元。此外，孙永祥还被采取5年证券市场禁入措施。

　　四项违法事实

　　在任职期间，利用未公开信息交易、明示或暗示他人利用未公开信息交易，以及作为证券从业人员违规买卖股票，湘财证券前任总裁孙永祥的多项违法行为被一一查实。

　　据重庆证监局调查，孙永祥在2018年4月24日至2023年8月19日期间，先后担任湘财证券总裁、高级顾问。在此期间，孙永祥通过参与湘财证券自营证券账户投资决策、微信群交流及听取自营部门副总经理工作汇报等多种方式，掌握了大量未公开的投资信息。这些信息涉及湘财证券自营证券账户的投资策略、持仓情况及盈亏变化等核心数据。

　　值得一提的是，孙永祥作为证券从业人员，还存在违规买卖股票的违法事实。据调查，孙永祥借用了余某婷和孙某韬的账户，在扣除利用未公开信息交易股票部分后，交易金额仍高达1.16亿余元，并从中盈利720余万元。

　　对于孙永祥的上述违法行为，重庆证监局依法作出严厉处罚。孙永祥被责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得720余万元，并被处以1120余万元的罚款。同时，鉴于其违法行为情节严重，孙永祥还被采取5年证券市场禁入措施。

　　多有证券从业人员长期炒股

　　对于证券从业人员违规炒股，监管在2024年初即公布整治该违规行为的系统性做法，但相关违规行为屡禁不止。

　　今年以来，包括上述罚单在内，已有5张从业人员违规炒股罚单，波及的券商包括光大证券、国都证券、招商证券、中山证《网上比较正规的买球软件》券以及上述湘财证券。

　　1月3日，北京与深圳证监局共披露4项处罚决定。

　　1月6日，新疆证监局披露证券从业人员违规炒股处罚书。光大证券克拉玛依营业部财富经理贾寒，在任期内的2019年10月17日至2023年7月5日期间违规炒股，操纵他人账户交易近900万元，最终亏损6千余元。深圳证监局责令其处理非法持股，并罚款4万元。

　　值得注意的是，从已披露的处罚案例来看，证券从业人员的违规炒股行为持续时间普遍较长。例如，光大证券的财富经理贾寒违规炒股近4年；国都证券的前总经理及财务负责人杨江权违规持股接近2年；曾在国金证券与招商证券工作的苏宝亮，其违规炒股行为更是持续了7年多；中山证券员工谭睿借名炒股的历时更是长达17年。此外，前任湘财证券总裁孙永祥也因违规炒股被罚，其违规时间也超过了5年。

责任编辑：刘万里 SF014