◎记者 严晓菲
“两强两严”基调下，监管部门对中介机构的处罚力度不断加大。今年以来，针对券商开出的罚单超70张，针对证券从业者开出的罚单多达200余张，涉及的罚单类型包括出具警示函、责令改正、暂停业务、立案调查等。
“投资者保护型”罚单频频开出
监管执法“长牙带刺”，“投资者保护型”罚单不断涌现。
债券承销业务屡收罚单
投行业务是券商受罚的“重灾区”，IPO尤其受到监管部门关注。今年以来，在严监严管背景下，监管部门不留执法死角、暗角，对于券商投行业务的监管焦点《沙巴体育app官网入口》有向债券承销业务延伸的势头。
某券商非银金融分析师表示，监管对债券承销业务持续“收紧”，有助于引导券商投行业务展业更加科学规范，也有助于推动投行业务聚焦主责主业，降低因投行项目质量不足产生的风险。
坚持“一案多查 ”“双罚制”
监管部门坚持“一案多查”“双罚制”，协同各方发力提升中介机构违法成本，进一步压紧压实“看门人”责任。
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