责任编辑:《皇冠体育平台app下载》卢昱君
同时 ⌚,皇冠体育平台app下载该营业部也被河北证监局出具警示函,理由是内部管理 ❡薄弱、对从业人员违法违规行为失察失控。根据《证券公司和证券投 ⛶资基金管理公司合规管理办法》,证券基金经营机构应严格规范工作 ⏰人员执业行为,督促工作人员勤勉尽责,防范其利用职务便利从事违 ⛺法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。
五、规范和严格作业程序
本报记者 曹喜蛙 【编辑:马健 】
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