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2024-10-10 00:21 张国政

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  12月16日,江苏证监局公布对东海证券采取责令改正的行 ✅政监管措施 ❦,对东海证券时任总裁殷建华、时任东海证券债券发行部 ⛳负责人许晓明采取出具警示函的行政监管措施 ❤。江苏证监局调查认定 ♑:2020年,公司开展有关债券的承销业务过程中,一是债券一、 ➢二级市场业务未进行有效隔离;二是未及时向江苏证监局报告风险控 ♓制指标不符合规定标准的情况;三是簿记建档过程不规范 ✌。上述行为 ➤反映出公司治理结构不健全、内部控制不完善 ⚾,违反了《证券公司投 ⛲资银行类业务内部控制指引》第八十七条、《证券公司风险控制指标 ⏫管理办法》第二十七条、《公司债券发行与交易管理办法》第三十四 ♋条的规定。殷建华作为东海证券时任总裁且分管债券发行业务,对上 ♏述问题负有管理责任。许晓明作为时任债券发行部负责人 ♋,对部门的 ⛎合规管理负有直接责任 ✍。另外,2019年至今,公司部分前任高级 // ☹管理人员因违法违纪被判处刑罚或正在接受调查,反映公司廉洁从业 ♑内部控制不完善,违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业 ♌规定》第六条的规定。

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  2021年12月,SEC公布落实《外国公司问责法案》的 ⛳监管细则最终修正案定稿,相关规定正式进入执行阶段。

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