11月27日，安徽证监局披露了《关于对上瑞资产管理有限公司采取责令改正措施的决定》的公告。
公告显示，上瑞资产管理有限公司（以下简称上瑞资管）在从事私募基金业务活动中，存在投资者回访、合格投资者确认等方面未谨慎勤勉履行适当性管理义务，未按照合同约定履行信息披露义务，从事与私募基金管理无关业务的情形。
安徽证监局表示，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第三十三条,《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第十三条的规定，决定对上瑞资管采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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本报记者 戴安澜 【编辑:贝隆 】
