界面新闻记者 | 陈靖

　　经查，中原证券存在三项违规：一是高级管理人员薪酬事项决策程序不规范，披露不完备；二是薪酬管理及绩效考核制度不健全，薪酬递延支付要求执行不到位，内部问责机制执行不严格；三是人员管理制度建设及信息报送存在不足。

　　此外，河南证监局还对7位证券从业人员开具罚单。其中，陈昶昕、刘四平曾存在买卖股票、操作他人证券账户行为，金矗、王鑫曾存在买卖股票行为，贾凯龙曾存在操作他人证券账户行为。翟佳宾、杜志卫未及时报告与自身有关的合规风险隐患。最终，这7人被河南证监局出具警示函。经查询中证协证券从业人员信息公示系统，除杜志卫目前“查无此人”外，其他6位均在中原证券任职。

　　无独有偶，9月29日，开源证券也被山西证监局出具警示函，同样跟薪酬管理机制不完善有关。据陕西证监局，经查，开源证券个别员工未经公司审批，私下二次分配协同业务绩效奖励，这反映出该公司薪酬管理机制不完善，未能有效防范廉洁从业风险。此外，公司人员任职信息报送不准确、不及时。

　　值得注意的是，开源证券本次被罚的还有三位责任人，也因涉及上述违规收到“资格罚”。具体看来，陕西证监局指出，开源证券资产管理总部负责人陈哲、开源证券高新分公司副总经理张佳莹，以及开源证券资产管理总部负责人李青，三人在任职期间，均未经公司审批，私下二次分配协同业务绩效奖励，将其认定为不适当人选，在监管措施决定作出之日起一年内，不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

　　近年来，券商薪酬管理规范呈现趋严态势，2024年4月，中证协将券商文化建设评级指标内容“升级”，其中做出八项调整，将重点考察薪酬管理违规情况。

　　其中，薪酬体系被重点强调，禁止短期激励、过度激励。2021年以来，券商薪酬反复受到高度关注，关注点既包括限薪与降薪，又包括薪酬激励方式。此番《规定》对薪酬进行特别强调，意味着后续券商薪酬管理将进一步趋严。

　　通过2023年报数据，超150名券商高管的当期税前报酬低于200万元，对于个别大型券商高管来说，降薪幅度达到了20%至50%。

　　据wind数据，2024年上半年数据显示，中金公司和中原证券的薪酬总额均有所减少。中金公司的薪酬总额从2023年上半年的57.99亿元降至43.69亿元，下降了约25%。而中原证券的薪酬总额从5.25亿元降至5.08亿元，减少了3%。

　　在监管指出高管薪酬递延机制问题后，中原证券2024年上半年支付给主要管理人员的薪酬（税前）为546.38万元，同比下降了26.20%。同时，发放给主要管理人员的以前年度税前薪酬为312.40万元，同比下降了68.19%。

　　开源证券在其最新招股书中透露，2023年员工薪酬总额达到16.18亿元，较上一年有所增加，但薪酬在业务及管理费用中的占比保持不变。据开源证券，职工薪酬上升主要跟2023年业绩增长有关。

　　有券商首席非银分析师告诉界面新闻：“一方面，许多券商除自营业务外，传统业务由于市场环境和监管政策变动的影响，业绩出现下滑，因此‘降本增效’已成为常规的运作模式。另一方面，监管部门已经采取了一系列措施，以完善行业的薪酬管理。”

　　“近年来，监管机构不仅密切关注证券公司的整体薪酬状况，还特别留意薪酬结构的变化。强调高管薪酬与员工薪酬之间的比例不应相差过大，并强调要确保一线从业人员的报酬公平。《足球比赛开始还能买?》”他进一步表示。

责任编辑：赵思远

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　　中国 ⏰结算官微8月3日晚发文称，为配合货银对付改革落 ✅地实施，进一步提升市场资金使用效率和结算备付金精细化管理水平 ⛽，中国证券登记结算有限责任公司（下称中国结算） ⏲拟自2023年10月起进一步降低股票类业务最低结算备付金缴纳 ♿比例，将该比例由现行的16%调降至平均接近13%，并正式实施股票类业务最低结算备付金缴纳比例差异化安排，具 ⏩体为：根据结算参与人的资金收付时点设定不同的缴纳比例，其中结 ⛄算参与人可就托管业务向中国结算自主申报选择适用差异化或固定最 ⏰低结算备付金比例计收方式。

　　本报记者 苏慧伦 【编辑:宋果 】