深圳商报·读创客户端 记者陈燕青
具体来看，海通证券存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易和可疑交易报告、与不明身份的客户进行交易的违法违规行为，被处以罚款395万元。时任海通证券总经理助理陈某钱对上述三项违法违规行为负有责任，被处以7万元罚款；时任海通证券合规总监王某业对其中两项违法违规行为负有责任，被处以5.25万元罚款。
同样，申万宏源也涉及未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易和可疑交易报告、与不明身份的客户进行交易这三项违法违规行为，被处以罚款349万元。时任申万宏源财务总监陈某清对其中两项违法违规行为负有责任，被罚款2万元；时任申万宏源法律合规总部总经理、合规总监毛某平对其中两项违法违规行为负有责任，被罚款6万元。
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本报记者 原哲夫 【编辑:丁是娥 】
