2024年11月9日，东吴证券股份有限公司（下称：东吴证券）发布公告称，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。中国证监会对本案已调查完毕，拟依法作出行政处罚。
紫鑫药业非公开发行股票项目。中国证监会认为，东吴证券在为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐（含持续督导）服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存《彩票代买软件》在虚假记载。
章祥兵律师表示，《证券法》（2005年）第十一条第二款规定：“保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作”。
章祥兵律师认为：参与紫鑫药业2014年定增受损投资者，可以起诉索赔损失。符合索赔条件的投资者，请尽快联系江苏博爱星律师事务所章祥兵律师团队。
责任编辑：韦子蓉
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本报记者 任建新 【编辑:贵由 】
